漢中市人民政府辦公室關于印發漢中市深化科技成果轉化“三項改革”實施方案的通知

各縣區人民政府，漢中經濟技術開發區、興漢新區、航空經濟技術開發區管委會，市政府各工作部門、直屬事業單位：

現將《漢中市深化科技成果轉化“三項改革”實施方案》印發給你們，請認真貫徹執行。

漢中市人民政府辦公室

               2023年11月3日

漢中市深化科技成果轉化“三項改革”實施方案

依據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》《陜西省促進科技成果轉化條例》《陜西省深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）》等法律法規及文件規定，結合漢中實際，制定深化科技成果轉化“三項改革”實施方案。

一、總體要求

（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大精神和習近平總書記關于科技創新的重要論述，貫通落實習近平總書記在聽取陜西省委和省政府工作匯報時的重要講話精神、習近平總書記來漢中考察重要指示精神，進一步深化科技體制機制改革，全面提升科技成果轉化活躍度，建立健全科技成果轉移轉化服務體系，加速秦創原創新驅動平臺建設，不斷加強研發模式、轉化模式、融資模式和人才機制創新，持續激發廣大科技人員創新創業活力，培育更多科創項目、科創企業、科創產業，切實推動創新鏈產業鏈資金鏈人才鏈深度融合，不斷塑造發展新動能新優勢，為努力建設環境優美、綠色低碳、宜居宜游的生態城市，奮力譜寫中國式現代化建設漢中新篇章貢獻科技力量。

（二）總體目標。到2025年，培育不少于300人專門從事創業指導、技術轉移的人才隊伍，推動陜西理工大學、漢中職業技術學院、陜西航空職業技術學院、漢中市農業技術推廣與培訓中心等市內高校和科研院所（以下簡稱市內高校科研院所）轉化不少于200項科技成果，發揮示范帶動效應，為創新驅動高質量發展提供科技支撐。

二、主要任務

（一）創新科技成果單列管理

1．探索“先使用后付費”模式。支持市內高校科研院所將已實施單列管理的科技成果，采取“先使用后付費”方式許可給中小微企業使用，支持許可雙方采取“零門檻費＋階段性支付＋收入提成”或“延期支付”等方式支付許可費，降低科技成果轉化門檻。充實科技創新成果項目庫和企業需求庫，定期遴選擬通過許可進行轉化的科技成果，推薦以“先使用后付費”方式承接高校、科研院所科技成果的中小微企業。將科技成果中所涉及的專利，以開放許可方式在國家知識產權運營公共服務平臺（西安）試點平臺、陜西省知識產權、漢中知識產權等合規知識產權服務平臺發布，提升專利轉化交易談判效率，降低制度性交易成本，促進科技成果及專利實施轉化。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市教育局、市人社局、市市場監管局，市內高校科研院所按職責分工負責）

2．探索“權益讓渡”轉化方式。支持市內高校科研院所將單列管理職務科技成果的留存部分所有權，采取“賦權＋現金”方式，經單位評估并一次性收取成果完成人一定比例的資源占用費后，將所有權讓渡給成果完成人或賦予完成人長期使用權，由完成人自主實施轉化。成果完成人將科技成果作價入股進入企業的，并約定企業上市或股權轉讓時，采取“賦權＋約定收益”方式，將對應的股權收益及其衍生增值收益全部歸屬轉讓單位。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市審計局，市內高校科研院所按職責分工負責）

3．探索“先投后股”試點。按照省上“先投后股”項目資金投資工作指引，將市內高校科研院所科研人員轉化科技成果、創辦領辦企業納入市級科技計劃支持范圍，對科技成果落地轉化企業擇優以科技計劃項目方式進行支持。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市財政局、市金融辦，市內高校科研院所按職責分工負責）

4．探索“以演代評”機制。建立完善科技成果轉化“三項改革”成果資源庫，疊加我省、我市、縣（區）和園區創新資源，持續提供創新創業服務。圍繞我市17條重點產業鏈、行業產業集群等常態化舉辦科技成果項目路演、重點產業鏈路演等系列活動，為科技成果轉化搭建推介平臺，讓企業“線上＋線下”不同方式享受科技服務支持。創新科技成果評價方式，參與“三項改革”路演的項目，對評價結果優秀并實施轉化的，優先給予市級科技計劃項目支持。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市工信局、市財政局、市農業農村局、市金融辦，各縣區政府，市級園區管委會，市內高校科研院所按職責分工負責）

5．建立“技術托管”平臺。依托秦創原（漢中）創新促進中心、西安交通大學國家技術轉移中心漢中中心等技術轉移平臺，在征求科研團隊意見的基礎上，對接省級技術托管平臺作為科技成果作價投資持股平臺，為市內高校科研院所提供科技成果轉化服務。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市國資委、市財政局，市內高校科研院所按職責分工負責）

6．推動科技成果就地轉化。樹牢投行思維、鏈式思維、閉環思維，建立企業技術需求庫，以市場化方式開展“一對一”精準對接，實現市內高校科研院所科技資源供給與我市17條重點產業鏈需求精準匹配，加速科技成果就地轉化。加強與省內外科技成果轉化專業機構合作，對在秦創原（漢中）創新促進中心、漢中經濟技術開發區、漢中航空經濟技術開發區等產業園區落地轉化且成功注冊企業的，給予辦公研發場地租金減免、投融資服務等支持，對符合條件的，擇優給予市級科技計劃項目支持。（牽頭單位：市科技局；責任單位：濱江新區發展服務中心，各縣區政府，市級園區管委會，市內高校科研院所按職責分工負責）

（二）創新技術轉移人才評價和職稱評定

1．做好技術轉移人才職稱評審。鼓勵市內高校科研院所制定技術轉移人才專門評價制度和職稱評定辦法。對面向經濟主戰場，開展中試熟化、產業化工作的高校教師及科研人員，按照分類評審要求參加職稱評審，重點評價其科技成果轉化取得的經濟、社會和生態價值；對專職服務成果轉化的科技管理人員，按照技術轉移人才職稱評定辦法分類評審，重點評價其推廣本單位科技成果取得經濟社會效益過程中所作貢獻。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市教育局、市人社局，市內高校科研院所按職責分工負責）

2．推動科技經紀人參與科技成果轉化。建立市內高校科研院所“三項改革”聯絡人機制，打造本地科技經紀人隊伍，選聘科技經紀人作為科技成果落地轉化的對接人，做好政策咨詢、資源對接、項目推介、意見征集等工作，參與“以演代評”等科技成果轉化的全流程各環節。建立科技經紀人“跟蹤服務”機制，支持科技經紀人參與科技成果轉化項目可行性研究、應用轉化、實施管理等關鍵環節。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市人社局，市內高校科研院所按職責分工負責）

3．建立健全技術轉移人才培養激勵機制。支持市內高校科研院所依托漢中科技經紀人培訓基地進行技術轉移人才培訓，加強技術轉移人才培養，提升專業能力。市內高校科研院所可在科技成果轉化凈收入中提取一定比例用于獎勵科技經紀人，現金獎勵計入所在單位績效工資總量，不受核定的績效工資總量限制。對在技術轉移過程中做出突出貢獻的科技經紀人，符合條件的優先推薦申報市級以上相關人才計劃。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市教育局、市財政局、市人社局，市內高校科研院所按職責分工負責）

4．加強技術轉移機構建設。支持市內高校科研院所與社會資本合作設立市場化運營的科技成果轉化機構，為“三項改革”成果篩選、評估、轉化和投后管理等科技成果轉移轉化提供專業化服務。支持市內高校科研院所創建省級技術轉移示范機構。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市教育局、市財政局、市人社局，市內高校科研院所按職責分工負責）

（三）推動橫向科研項目結余經費出資科技成果轉化

1．探索結余經費出資方式。支持市內高校科研院所制定本單位橫向結余經費出資科技成果轉化實施辦法，允許科研人員將橫向科研項目結余經費以現金出資方式，形成“技術入股＋現金入股”的投資組合，加快科技成果落地轉化。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市教育局、市財政局、市人社局，市內高校科研院所按職責分工負責）

2．激勵“產學研用”橫向合作。支持17條產業鏈“鏈主”企業依托秦創原總平臺和秦創原漢中分中心粘合高校、科研院所、產業鏈上下游企業、金融機構等，探索組建縱向貫通產學研、橫向跨領域交叉的創新聯合體，企業、高校和科研院所等科研人員實施“技術股＋現金股”的成果轉化形式，在研究成果轉化為經濟效益后，按比例分紅，提高各方參與成果轉化的積極性。市屬國有企業依托創新聯合體引進和聘用關鍵核心技術攻關領軍人才和團隊的，經市國資委審核認定后，可實行工資總額專項核算、單獨管理。對符合職務科技成果轉化相關規定的現金獎勵，納入單位績效工資總量，不受核定的績效工資總量限制；對符合財政部、國家稅務總局、科技部《關于科技人員取得職務科技成果轉化現金獎勵有關個人所得稅政策的通知》（財稅〔2018〕58號）相關條件的，減按50％計入當月“工資、薪金所得”，依法繳納個人所得稅。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市工信局、市國資委、市財政局、市人社局、市稅務局，市內高校科研院所按職責分工負責）

3．落實橫向結余經費出資科技成果轉化稅收政策。按照《陜西省深化科技成果轉化“三項改革”十條措施（試行）》有關規定，對企業或個人以技術成果投資入股到境內居民企業，對符合財政部、國家稅務總局《關于完善股權激勵和技術入股有關所得稅政策的通知》（財稅〔2016〕101號）相關條件、企業或個人選擇遞延納稅政策的，經向主管稅務機關備案，投資入股當期可暫不納稅，允許遞延至轉讓股權時，按股權轉讓收入減去技術成果原值和合理稅費后的差額計算繳納所得稅。支持市內高校科研院所建立專門的橫向科研項目結余經費賬戶，由教師或科研人員自主決定用途，并通過遞延納稅的方式，在教師或科研人員取得投資收益或者轉讓股權后再對其征收個人所得稅。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市財政局、市人社局、市稅務局，市內高校科研院所按職責分工負責）

三、保障機制

（一）強化財政金融支持

1．加大財政支持力度。積極培育科技成果轉移轉化示范單位，對于成效顯著的，全市每年給予一定財政專項經費支持。（牽頭單位：市科技局；配合單位：市財政局，市內高校科研院所按職責分工負責）

2．用好各類投資基金。加快探索社會、銀行及政府資金協同建立多元化的資金供給機制。積極爭取省政府投資引導基金、秦創原春種基金等，吸引保險資金、銀行理財、社會資本等長期資金、專業投資機構來漢中投資，鼓勵引導市內高校科研院所建立種子及天使基金。建立完善投資投行基金庫，拓展企業融資渠道。充分發揮市綠色循環發展科技投資基金作用，探索對科技成果中試、產業化等不同階段差異化的金融支持方式。（牽頭單位：市金融辦；責任單位：市科技局、市國資委、市財政局、國家金融監督管理總局漢中監管分局，市內高校科研院所按職責分工負責）

3．暢通多元融資渠道。鼓勵引導推動政府性融資擔保機構為中小微企業提供融資擔保服務，豐富投貸聯動等融資服務模式。積極推廣使用“科技研發貸”“科技成果轉化貸”“知識產權貸”等信貸產品。鼓勵銀行業金融機構與創業投資機構、產業投資基金等開展“貸款＋外部直投”“貸款＋遠期權益”等業務支持科創企業發展。鼓勵科創企業發債融資，促進科創企業跨境投融資便利化。探索開展研發保險、成果轉化保險等新型科技保險業務。推進知識產權金融服務工作，組織開展知識產權質押融資入園惠企行動，有序推進知識產權保險和證券化工作。常態化開展銀企對接，為科創企業、重點項目融資搭建平臺。（牽頭單位：市金融辦；責任單位：市科技局、市財政局、市市場監管局、國家金融監督管理總局漢中監管分局按職責分工負責）

（二）加強知識產權運用和保護

1．建立健全重大項目知識產權管理流程。圍繞我市17條重點產業鏈以及“卡脖子”技術領域，支持建立完善重大科技項目知識產權管理制度，建立健全專利導航工作機制，培育高價值專利。支持市內高校科研院所與第三方專業機構合作建立專利申請前評估制度，提升專利申請質量。（牽頭單位：市市場監管局；責任單位：市科技局，市內高校科研院所按職責分工負責）

2．建立知識產權公開和集中發布制度。推動市內高校科研院所建立職務科技成果定期披露制度，根據不同應用需求制定科技成果推廣清單。鼓勵市內高校科研院所將自主研發成果或科技成果轉化“三項改革”形成的知識產權進場交易。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市財政局、市人社局，市內高校科研院所按職責分工負責）

3．加大知識產權保護力度。加大知識產權行政及司法保護力度，完善知識產權糾紛多元化解機制，積極發揮秦創原知識產權司法保護漢中中心、市人民檢察院秦創原知識產權檢察保護中心作用，著力打造“產業鏈＋法律服務”模式，為漢中科技創新提供優質高效的行政和司法保障服務。（牽頭單位：市市場監管局；責任單位：市科技局、市人社局，市中級人民法院、市人民檢察院，市內高校科研院所按職責分工負責）

（三）完善盡職免責機制

1．推進盡職免責政策落實。指導市內高校科研院所制定“三項改革”盡職免責管理辦法。建立科技政策跨部門互認機制，市內高校科研院所依法依規制定的科技成果轉化相關制度等可作為審計、監督、檢查等工作的參考依據。（牽頭單位：市科技局；責任單位：市教育局、市財政局、市人社局、市審計局，市內高校科研院所按職責分工負責）

2．嚴格落實個人有關事項報告規定。市內高校科研院所領導人員兼職及因科技成果轉化獲取獎勵、股權激勵等，應當公開透明，以適當方式進行公示，并在領導干部個人有關事項報告和年度述職報告中予以說明。（牽頭單位：市委組織部；責任單位：市教育局、市人社局，市內高校科研院所按職責分工負責）

3．強化科技成果轉化政策落實和宣傳。允許市內高校科研院所按照相關規定，通過科技成果作價投資方式參股科技型企業。宣傳推廣“三項改革”高校科研院所經驗，積極探索形成“三項改革”漢中模式。（牽頭單位：市委組織部；責任單位：市教育局、市科技局、市人社局，市內高校科研院所按職責分工負責）

本《實施方案》自印發之日起實施，試行期3年，屆時根據試行情況予以不斷完善和深化。